Forskrift

Forskrift om sanksjoner i lys av situasjonen i Haiti

30 bestemmelser
Sist endret 2025-01-01

Innhold30 bestemmelser

§ 1Innarbeiding av rådsforordning (EU) 2022/2309
§ 2Forbud mot eksport mv. av enkelte typer våpen og ammunisjon
§ 3Straff
§ 4Dispensasjon
§ 5Endring av forskriften
§ 6Forskriftens ikrafttredelse
§ a1Utdrag: I denne forordningen menes med «krav»: ethvert omtvistet eller uomtvistet krav …
§ a2Utdrag: 1.
§ a3Utdrag: 1.
§ a4Utdrag: 1.
§ a4aUtdrag: 1.
§ a5Utdrag: Artikkel 3 nr.
§ a6Utdrag: 1.
§ a6aUtdrag: 1.
§ a6bUtdrag: 1.
§ a7Utdrag: 1.
§ a8Utdrag: 1.
§ a9Utdrag: 1.
§ a10Utdrag: 1.
§ a11Utdrag: 1.
§ a12Utdrag: 1.
§ a13Utdrag: 1.
§ a14Utdrag: 1.
§ a15Utdrag: Kommisjonen har fullmakt til å endre vedlegg II på grunnlag av informasjon fra …
§ a16Utdrag: 1.
§ a17Utdrag: 1.
§ a18Utdrag: 1.
§ a19Utdrag: 1.
§ a20Utdrag: Denne forordningen får anvendelse på EUs territorium, herunder i EUs luftrom, o …
§ a21Utdrag: Denne forordningen trer i kraft den dagen den kunngjøres i Den europeiske union …

§ 1

Innarbeiding av rådsforordning (EU) 2022/2309

(1) Rådsforordning (EU) 2022/2309 om restriktive tiltak i lys av situasjonen i Haiti gjelder som forskrift i sin vedlagte form, med de tilpasninger som følger av denne bestemmelsen.

(2) Henvisningene til medlemsstater, EU og Den europeiske union skal forstås som «Norge».

(3) Henvisningene til medlemsstatenes kompetente myndigheter skal forstås som «Direktoratet for eksportkontroll og sanksjoner».

(4) Ingen av forordningens bestemmelser om informasjonsutveksling mellom medlemsstater og Kommisjonen kommer til anvendelse. Videre er også artikkel 14 til 21 EU-interne og kommer ikke til anvendelse.

(5) Listen i vedlegg I til vedlagte forordning (EU) 2022/2309 er i denne forskriften erstattet med en lenke til FNs sanksjonskomités konsoliderte liste.

(6) Vedlegg Ia til vedlagte forordning (EU) 2022/2309 er i denne forskriften erstattet med en lenke til EUs konsoliderte liste.

(7) Henvisningene til 28. november 2022 i artikkel 1 bokstav a og i artikkel 11 nr. 5 skal forstås som 24. mars 2023, 9. januar 2023 i artikkel 11 nr. 2 bokstav a skal forstås som 5. mai 2023 og 1. januar 2023 i artikkel 11 nr. 5 skal forstås som 27. april 2023.

§ 2

Forbud mot eksport mv. av enkelte typer våpen og ammunisjon

Det er forbudt å direkte eller indirekte forsyne, selge, overføre, eller eksportere håndvåpen, lette våpen og ammunisjon til Haiti.

Forbudet i første ledd gjelder ikke:

Forsyning, salg, overførsel eller eksport av håndvåpen, lette våpen, eller ammunisjon, til FN eller et FN-godkjent oppdrag eller til en sikkerhetsenhet som opererer under Haitis regjerings kommando, som er bestemt til bruk av eller i samordning med disse enhetene og som utelukkende har til formål å fremme målene om fred og stabilitet i Haiti,

Andre forsyninger, salg, overførsler eller eksport av håndvåpen, lette våpen, og ammunisjon til Haiti hvis dette er forhåndsgodkjent av Sanksjonskomiteen omtalt i Vedlegg A artikkel 1 bokstav h for å fremme målene om fred og stabilitet i Haiti.

§ 3

Straff

Den som overtrer bestemmelser gitt i forskriften, straffes i henhold til sanksjonsloven § 4.

Henter Lovsamling …

Rettskildene og arbeidsområdet ditt klargjøres.

§ a1

I denne forordningen menes med

«krav»: ethvert omtvistet eller uomtvistet krav som er fremsatt før eller etter 28. november 2022, i henhold til eller i tilknytning til en kontrakt eller transaksjon, særlig

krav om oppfyllelse av enhver forpliktelse som er oppstått i henhold til eller i tilknytning til en kontrakt eller transaksjon,

krav om forlengelse eller innfrielse av en obligasjon, en finansiell garanti eller motgaranti, uansett form,

krav om kompensasjon med hensyn til en kontrakt eller transaksjon,

motkrav,

krav om anerkjennelse eller fullbyrdelse, herunder ved eksigibilitet, av en dom, en voldgiftsdom eller en tilsvarende avgjørelse, uansett hvor den er avsagt eller truffet,

«kontrakt eller transaksjon»: enhver transaksjon, uansett form og uansett hvilke lover som kommer til anvendelse, bestående av en eller flere kontrakter eller lignende forpliktelser som er inngått mellom samme eller forskjellige parter; for dette formål omfatter uttrykket «kontrakt» obligasjoner, garantier og motgarantier, særlig finansielle garantier og motgarantier, og enhver kreditt, enten den er juridisk uavhengig av kontraktsforholdet eller ikke, samt enhver tilknyttet bestemmelse som er oppstått i henhold til eller i tilknytning til transaksjonen,

«kompetente myndigheter»: medlemsstatenes kompetente myndigheter som angitt på nettsidene oppført i vedlegg II,

«formuesgoder»: alle typer eiendeler, materielle eller immaterielle, fast eiendom eller løsøre, som ikke er penger, men som kan benyttes til å skaffe penger, varer eller tjenester,

«frysing av formuesgoder»: å forhindre at formuesgoder på noen måte benyttes til å skaffe penger, varer eller tjenester, herunder, men ikke begrenset til å selge, leie ut eller pantsette dem,

«frysing av penger»: å forhindre flytting, overføring, endring eller bruk av, tilgang til eller håndtering av penger på noen måte som kan medføre endringer i volum, mengde, plassering, eierskap, besittelse, art eller formål eller andre endringer som kan gjøre det mulig å bruke pengene, herunder porteføljeforvaltning,

«penger»: finansielle eiendeler og fordeler av enhver art, herunder, men ikke begrenset til

kontante pengebeløp, sjekker, fordringer, veksler, anvisninger og andre betalingsinstrumenter,

innestående hos finansinstitusjoner eller hos andre virksomheter, saldoer på konti, tilgodehavende og tilgodehavendebevis,

børsnoterte og unoterte finansielle instrumenter og gjeldsinstrumenter, herunder aksjer og andre eierandeler, verdipapirsertifikater, obligasjoner, gjeldsbrev, kjøps- eller tegningsretter, usikrede verdipapirer og derivatkontrakter,

renter, utbytte og andre inntekter av eller verdier påløpt på eller generert av eiendeler,

kreditter, motregningsretter, garantier, oppfyllelsesgarantier eller andre finansielle forpliktelser,

remburser, konnossementer og pantebrev,

dokumenter som viser eierandeler i penger eller finansielle ressurser,

«Sanksjonskomiteen»: komiteen som er opprettet under De forente nasjoners sikkerhetsråd i henhold til punkt 19 i FNs sikkerhetsrådsresolusjon 2653 (2022),

«faglig bistand»: enhver form for faglig støtte i forbindelse med reparasjon, utvikling, produksjon, montering, prøving eller vedlikehold eller enhver annen form for faglig tjeneste, uansett om bistanden ytes i form av instruksjon, rådgivning, opplæring, overføring av driftskunnskaper eller ferdigheter eller konsulenttjenester, faglig bistand omfatter også muntlig bistand,

«EUs territorium»: territoriet til medlemsstatene der traktaten kommer til anvendelse, på de vilkårene som er fastsatt i den nevnte traktaten, herunder deres luftrom.

§ a4

1. Vedlegg I omfatter fysiske eller juridiske personer, enheter og organer som De forente nasjoners sikkerhetsråd («Sikkerhetsrådet») eller Sanksjonskomiteen anses for direkte eller indirekte å være ansvarlig for, delaktig eller involvert i handlinger som truer freden, sikkerheten eller stabiliteten i Haiti, herunder, men ikke begrenset til fysiske eller juridiske personer som har truet freden, sikkerheten eller stabiliteten i Haiti gjennom følgende handlinger:

direkte eller indirekte å delta i eller støtte kriminell virksomhet og vold som involverer væpnede grupper og kriminelle nettverk som fremmer vold, herunder tvangsrekruttering av barn til de nevnte gruppene og nettverkene, bortføring, menneskehandel og smugling av migranter samt drap og seksualisert og kjønnsbasert vold,

å støtte illegal handel med og bruk av våpen og tilknyttet materiell, eller tilknyttede illegale kapitalstrømmer,

å representere, handle på vegne av eller på instruks fra personer og enheter oppført i bokstav a og b, eller på annet vis å støtte eller finansiere dem, herunder gjennom direkte eller indirekte bruk av utbytte fra organisert kriminalitet, deriblant utbytte fra framstilling av og handel med narkotika og utgangsstoffer for narkotika som har sin opprinnelse i eller transporteres gjennom Haiti, menneskehandel og smugling av migranter fra Haiti eller smugling av og ulovlig handel med våpen til eller fra Haiti,

å ha brutt våpenembargoen fastsatt i punkt 11 i FNs sikkerhetsrådsresolusjon 2653 (2022), eller direkte eller indirekte ha levert, solgt eller overført til væpnede grupper eller kriminelle nettverk i Haiti eller vært mottaker av våpen eller tilhørende materiell eller faglig rådgivning, opplæring eller bistand, herunder finansiering og finansiell bistand, knyttet til voldsaktiviteter utført av væpnede grupper eller kriminelle nettverk i Haiti,

å planlegge, lede eller utføre handlinger som er i strid med internasjonale menneskerettigheter, eller som innebærer brudd på menneskerettighetene, herunder handlinger som innebærer utenomrettslige drap, blant annet av kvinner og barn, samt utføring av voldshandlinger, bortføring, tvungen forsvinning eller kidnappinger for løsepenger i Haiti,

å planlegge, lede eller utføre handlinger som omfatter seksuell og kjønnsbasert vold, herunder voldtekt og seksuelt slaveri i Haiti,

å hindre humanitær bistand til Haiti eller tilgang til eller distribuering av humanitær bistand i Haiti,

å angripe personell eller lokaler tilknyttet FNs oppdrag og operasjoner i Haiti, eller gi støtte til slike angrep.

2. Vedlegg I inneholder begrunnelsen for at de berørte fysiske eller juridiske personene, enhetene eller organene er listeført.

3. Vedlegg I inneholder tilgjengelige opplysninger gitt av Sikkerhetsrådet eller av Sanksjonskomiteen som er nødvendige for å identifisere de berørte fysiske eller juridiske personene, enhetene eller organene. For fysiske personer kan dette omfatte navn, herunder dekknavn, fødselsdato og fødested, statsborgerskap, passnummer og identitetskortnummer, kjønn, adresse, dersom denne er kjent, og stilling eller yrke. For juridiske personer, enheter og organer kan dette omfatte navn, registreringsdato og -sted, registreringsnummer og forretningsadresse. Vedlegg I inneholder også datoen da personene, enhetene og organene ble listeført av Sikkerhetsrådet eller av Sanksjonskomiteen.

§ a4a

1. Vedlegg Ia omfatter de fysiske eller juridiske personene, enhetene eller organene som Rådet har listeført, som

direkte eller indirekte er ansvarlig for, delaktig i eller involvert i handlinger som truer freden, stabiliteten og sikkerheten i Haiti, herunder

å støtte ulovlig handel med og bruk av våpen og tilknyttet materiell, eller tilknyttede ulovlige kapitalstrømmer,

å representere, handle på vegne av eller på instruks fra personer og enheter oppført i punkt i og ii, eller på annet vis å støtte eller finansiere dem, herunder gjennom direkte eller indirekte bruk av utbytte fra organisert kriminalitet, deriblant utbytte fra framstilling av og handel med narkotika og utgangsstoffer for narkotika som har sin opprinnelse i eller transporteres gjennom Haiti, menneskehandel og smugling av migranter fra Haiti eller smugling av og ulovlig handel med våpen til eller fra Haiti,

å ha brutt våpenembargoen eller direkte eller indirekte ha levert, solgt eller overført til væpnede grupper eller kriminelle nettverk i Haiti eller vært mottaker av våpen eller tilhørende materiell eller faglig rådgivning, opplæring eller bistand, herunder finansiering og finansiell bistand, knyttet til voldsaktiviteter utført av væpnede grupper eller kriminelle nettverk i Haiti,

å planlegge, lede eller utføre handlinger som omfatter seksualisert og kjønnsbasert vold, herunder voldtekt og seksuelt slaveri i Haiti,

å hindre humanitær bistand til Haiti eller tilgang til eller distribuering av humanitær bistand i Haiti,

å angripe personell eller lokaler tilknyttet Unionens delegasjoner og medlemsstatenes diplomatiske stasjoner i Haiti, eller gi støtte til slike angrep,

undergraver demokratiet eller rettsstaten i Haiti gjennom alvorlige finansielle misligheter i forbindelse med offentlige midler eller uautorisert eksport av kapital, eller

har tilknytning til fysiske eller juridiske personer, enheter eller organer som er listeført i henhold til bokstav a og b.

2. Vedlegg Ia inneholder begrunnelsen for at personene og enhetene som er nevnt i vedlegget, er listeført.

3. Vedlegg Ia inneholder også, der dette er tilgjengelig, opplysninger som er nødvendige for å identifisere de berørte personene eller enhetene. For fysiske personer kan dette omfatte navn, herunder dekknavn, fødselsdato og fødested, statsborgerskap, passnummer og identitetskortnummer, kjønn, adresse, dersom denne er kjent, og stilling eller yrke. For enheter kan dette omfatte navn, registreringssted og -dato, registreringsnummer og forretningsadresse.

§ a6

1. De kompetente myndighetene kan gjøre unntak fra bestemmelsene i artikkel 3 og gi tillatelse, på de vilkårene de finner hensiktsmessige, til å frigi eller stille visse frosne penger eller formuesgoder til rådighet når det er fastslått at pengene eller formuesgodene

er nødvendige for å dekke grunnleggende behov hos fysiske eller juridiske personer, enheter eller organer oppført i vedlegg I eller Ia og familiemedlemmene disse fysiske personene forsørger, herunder betaling av matvarer, husleie eller boliglån, medisiner og medisinsk behandling, skatter og avgifter, forsikringspremier og offentlige avgifter,

utelukkende skal gå til betaling av rimelige honorarer eller refusjon av utgifter i forbindelse med juridisk bistand,

utelukkende skal gå til betaling av avgifter eller administrasjonsgebyr for rutinemessig oppbevaring eller forvaltning av frosne penger eller formuesgoder, forutsatt at den berørte medlemsstatens kompetente myndighet, når tillatelsen gjelder en fysisk eller juridisk person, en enhet eller et organ oppført i vedlegg I, har underrettet Sanksjonskomiteen om beslutningen og om sin hensikt om å gi tillatelse, og Sanksjonskomiteen ikke har kommet med innsigelser mot dette innen fem virkedager etter at underretningen ble gitt.

2. Medlemsstatenes kompetente myndigheter kan gjøre unntak fra artikkel 3 og gi tillatelse, på de vilkår de finner hensiktsmessige, til å frigi visse frosne penger eller formuesgoder eller stille visse penger eller formuesgoder til rådighet når det er fastslått at pengene eller formuesgodene er nødvendige for å dekke ekstraordinære utgifter, forutsatt at

Sanksjonskomiteen, dersom tillatelsen gjelder en fysisk eller juridisk person, en enhet eller et organ oppført i vedlegg I, er underrettet om at dette er fastslått av den berørte medlemsstatens kompetente myndighet, og at dette er godkjent av komiteen, og

den berørte medlemsstaten, dersom tillatelsen gjelder en fysisk eller juridisk person, en enhet eller et organ oppført i vedlegg Ia, minst to uker før tillatelsen gis, har underrettet andre medlemsstater og Kommisjonen om begrunnelsen for at den mener at det bør gis særskilt tillatelse.

3. Den berørte medlemsstaten skal underrette de øvrige medlemsstatene og Kommisjonen om alle tillatelser som gis i henhold til denne artikkelen, innen to uker etter at tillatelsen er gitt.

§ a7

1. Medlemsstatenes kompetente myndigheter kan gjøre unntak fra artikkel 3 nr. 1 og gi tillatelse til å frigi visse frosne penger eller formuesgoder eller stille visse penger eller formuesgoder til rådighet for fysiske eller juridiske personer, enheter eller organer som er oppført i vedlegg I eller Ia, dersom følgende vilkår er oppfylt:

pengene eller formuesgodene er gjenstand for

for en juridisk eller fysisk person, en enhet eller et organ som er oppført i vedlegg I: en rettslig, administrativ eller voldgiftsmessig beslutning truffet før datoen da personen, enheten eller organet nevnt i artikkel 4 ble oppført i vedlegg I, eller for en rettslig, administrativ eller voldgiftsmessig tilbakeholdsrett fastsatt før denne datoen,

for en juridisk eller fysisk person, en enhet eller et organ som er oppført i vedlegg Ia: en voldgiftsmessig beslutning truffet før datoen da den fysiske eller juridiske personen, enheten eller organet nevnt i artikkel 4a ble oppført i vedlegg Ia, eller en rettslig eller administrativ beslutning truffet i Unionen eller en rettslig beslutning som er rettskraftig i den berørte medlemsstaten, før eller etter denne datoen,

pengene eller formuesgodene utelukkende skal brukes til å innfri fordringer som er sikret gjennom en beslutning som nevnt i bokstav a) eller anerkjent som gyldige i henhold til en slik beslutning, innenfor de rammene som er fastsatt i gjeldende lov og forskrift om slike fordringshaveres rettigheter,

beslutningen eller tilbakeholdsretten er ikke til fordel for fysiske eller juridiske personer, enheter eller organer oppført i vedlegg I eller Ia,

anerkjennelse av beslutningen eller tilbakeholdsretten ikke strider mot grunnleggende rettsstatsprinsipper i den berørte medlemsstaten, og

for en fysisk eller juridisk person, en enhet eller et organ oppført i vedlegg I, Sanksjonskomiteen har blitt underrettet av medlemsstaten om beslutningen eller tilbakeholdsretten.

2. Den berørte medlemsstaten skal underrette de øvrige medlemsstatene og Kommisjonen om alle tillatelser som gis i henhold til nr. 1, senest to uker etter at tillatelsen er gitt.

§ a11

1. Det er forbudt forsettlig å delta i aktiviteter som har som formål eller virkning å omgå tiltakene nevnt i artikkel 2 og 3.

2. Fysiske eller juridiske personer, enheter eller organer oppført i vedlegg I eller Ia skal

senest 9. januar 2023 eller innen seks uker fra datoen for oppføring i vedlegg I, alt etter hvilken dato som er den seneste, innberette penger eller formuesgoder innenfor en medlemsstats jurisdiksjon som tilhører, eies, innehas eller kontrolleres av dem, til de kompetente myndighetene i medlemsstaten der disse pengene eller formuesgodene befinner seg,

senest 9. september 2023 eller innen seks uker fra datoen for oppføring i vedlegg Ia, alt etter hvilken dato som er den seneste, innberette penger eller formuesgoder innenfor en medlemsstats jurisdiksjon som tilhører, eies, innehas eller kontrolleres av dem, til de kompetente myndighetene i medlemsstaten der disse pengene eller formuesgodene befinner seg, og

samarbeide med den kompetente myndigheten om en eventuell verifisering av disse opplysningene.

3. Manglende overholdelse av nr. 2 skal betraktes som deltakelse, som nevnt i nr. 1, i virksomhet som har som formål eller virkning å omgå tiltakene omtalt i artikkel 2.

4. Den berørte medlemsstaten skal innen to uker underrette Kommisjonen om opplysningene den har mottatt i henhold til nr. 2 bokstav a) og aa).

5. Forpliktelsen i nr. 2 bokstav a får ikke anvendelse før 1. januar 2023 med hensyn til penger eller formuesgoder som befinner seg i en medlemsstat som har fastsatt en tilsvarende innberetningsplikt i henhold til nasjonal lovgivning innen 28. november 2022.

5a. Forpliktelsen i nr. 2 bokstav aa) får ikke anvendelse før 2. september 2023 med hensyn til penger eller formuesgoder som befinner seg i en medlemsstat som har fastsatt en tilsvarende innberetningsplikt i henhold til nasjonal lovgivning innen 1. august 2023.

6. Alle opplysninger som gis eller mottas i samsvar med denne artikkelen, skal benyttes utelukkende til de formålene de gis eller mottas for.

7. All behandling av personopplysninger skal utføres i samsvar med denne forordningen og med europaparlaments- og rådsforordning (EU) 2016/679 og (EU) 2018/1725, og bare i den grad det er nødvendig for anvendelsen av denne forordningen.

Innarbeiding av rådsforordning (EU) 2022/2309

Forbud mot eksport mv. av enkelte typer våpen og ammunisjon

Straff

Innarbeiding av rådsforordning (EU) 2022/2309

Forbud mot eksport mv. av enkelte typer våpen og ammunisjon

Straff

Dispensasjon

Endring av forskriften

Forskriftens ikrafttredelse